|
Британский регулятор оштрафовал Alpari на 140 тысяч фунтовВ начале мая Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FSA) оштрафовало на 140 тысяч фунтов стерлингов компанию Alpari, входящую в российскую группу "Альпари". Причиной был назван недостаточный контроль за отмыванием средств, пишет РБК daily.В сентябре 2006 года Alpari получила лицензию услуг интернет-трейдинга на рынке FOREX и CFD. С этого времени по ноябрь 2008 года в компании отсутствовала система контроля за отмывочными операциями, посчитали в FSA. Alpari, по заявлению британской службы, проводила недостаточную проверку клиентов на начальной стадии открытия счета и плохо мониторила дальнейшие операции по счетам. Впрочем, говорится в сообщении FSA, Alpari содействовала в проведении проверки, за что штраф был уменьшен с 200 тысяч до 140 тысяч фунтов. Генеральный директор Alpari (UK) Андрей Ведихин заявил РБК daily, что никто из клиентов не пострадал, никаких случаев отмывания установлено не было. "Небольшая сумма штрафа отражает серьезность проблемы. С ноября 2008 года и по настоящее время у FSA нет никаких претензий к Alpari", сообщил Ведихин. Иностранные регуляторы не в первый раз предъявляют претензии к структурам российских forex-компаний, пишет РБК daily. Так, в марте этого года американская Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала иск на компанию BroCo Investment и ее владельца Валерия Мальцева за махинации на рынке ценных бумаг: взламывание брокерских счетов, использование украденных паролей и выставление заявок через эти счета. В марте SEC заморозила один из счетов компании на 500 тысяч долларов. Судебное разбирательство еще не завершилось, пишет РБК daily. Комиссия по срочной биржевой торговле США отметила, что капитал компании Forex Club Financial Company на конец января не соответствовал лицензионным требованиям. Также Национальная ассоциация фьючерсов США оштрафовала Forex Club за несвоевременное предоставление отчетности в декабре, напоминает РБК daily. |
|