Первая жертва . Банк Security Trust самоликвидируется

        Банк из Финикса Security Trust помогал хедж-фонду Canary Capital Partners проводить незаконные операции с паями. Дело Canary - первое в рамках расследования нарушений в торговле паями, которое этой осенью начали регуляторы. В сентябре Canary согласился заплатить $40 млн, чтобы урегулировать обвинения, предъявленные прокурором штата Нью-Йорк Элиотом Спитцером. На днях стало известно, что сотни незаконных операций с паями почти 400 ПИФов в течение трех лет Canary помогал проводить Security Trust. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила банку обвинения в мошенничестве, а Служба валютного контроля Минфина приказала Security Trust самоликвидироваться до 31 марта 2004 г. Одновременно Спитцер предъявил уголовные обвинения в хищении в крупных размерах, мошенничестве и подделке документов трем топ-менеджерам банка, покинувшим его в октябре: гендиректору Гранту Сиджеру, президенту Уильяму Кеньону и старшему вице-президенту Николь Макдермотт.

        Основной бизнес Security Trust, который ведет около 2300 пенсионных планов с совокупными активами $12,9 млрд, заключается в сборе заявок участников пенсионных планов на покупку и продажу паев и пересылке их в компании по управлению ПИФами. Как утверждает обвинение, свое положение посредника банк использовал, чтобы позволять Canary торговать паями после закрытия. "Поздняя торговля" запрещена законом: цена пая определяется на момент закрытия торгов в 16. 00, и, если инвесторы подают заявки позже, сделки оформляются по цене пая на следующий день. Но Canary, размещая заказы через Security Trust, подавал заявки после 16. 00, получая при этом цену текущего дня; это позволяло ему отыгрывать новости, на которые другие инвесторы уже не могли отреагировать. Canary удавалось делать это потому, что Security Trust прятал заявки хедж-фонда среди законных заявок участников пенсионных планов. По данным SEC, помогая Canary, Security Trust заработал $5,8 млн, а пайщикам был нанесен ущерб в $1 млн.

        "Это один из тех случаев, когда уголовные деяния топ-менеджеров и масштабы нарушений требуют, чтобы компании было запрещено осуществлять доверительное управление счетами. .. американцев", - заявил Спитцер Reuters. Представители Security Trust заявили, что будут сотрудничать с властями при ликвидации банка и предпримут все необходимое, чтобы владельцы пенсионных счетов не испытывали никаких проблем при переводе в другие банки.

        Каждому из ответчиков грозит максимум 25 лет тюрьмы. Адвокат Гранта Сиджера Фредерик Хейфиц заявил, что его клиент не нарушал закон. По словам Дона Мартина, адвоката Николь Макдермотт, его подзащитная около года назад высказывала свои сомнения относительно сделок с паями для Canary топ-менеджерам и членам совета директоров Security Trust, однако и те и другие уверили ее, что "для индустрии [ПИФов] это обычное дело и никакой проблемы тут нет". (Использованы материалы WSJ. ).

        UBS НАКАЗАЛ БРОКЕРОВ: Банк UBS уволил двух и временно отстранил от работы еще семерых брокеров, уличенных в помощи хедж-фондам совершать краткосрочные сделки с паями. Многие УК не поощряют такие сделки, так как они увеличивают издержки долгосрочных инвесторов ПИФов. UBS стал крупнейшим финансовым институтом, где на сегодня выявлены нарушения при сделках с паями.

Источник: Ведомости